山西证监局通报投资者投诉情况

来源:太原日报 作者: 2018-02-12 11:36:28


    近日,山西证监局对2017年四季度投资者对辖区市场主体的投诉情况进行通报。2017年四季度,该局共接收投资者各类有效投诉56件,比2017年三季度增加5件。

    去年四季度,山西证监局收到针对证券经营机构的投诉件共30件,涉及证券公司及证券营业部22家。反映的问题主要包括转销户不及时、服务态度不好、开户未尽告知义务等。收到针对上市公司的投诉件共9件,涉及上市公司5家,反映的问题主要为年报造假、对外公布咨询电话无人接听等。收到针对期货经营机构的投诉1件,反映的问题为到期未支付理财产品本金。对私募基金经营机构的投诉1件,反映的问题主要为私募经营机构违规操作。

    据投资者反映,在债券销售过程中,个别证券经营机构向客户介绍债券申购策略时,存在告知中签后不缴款也没事、诱导顶格申购等误导投资者行为,暴露出部分证券经营机构在开展债券销售业务过程中存在宣传推介行为不规范、适当性管理要求落实不到位的问题。

    投资者购买理财计划业务方面,客户反映在证券账户开户时开通自动购买理财计划业务,证券经营机构工作人员未尽到告知义务,投资者未提前预约操作,则不能转出资金。(晓孙)

责编:张凯


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